风险管理及内控薄弱 6家持牌资管机构被深圳证监局采取首长监管措施

发布时间：2025年11月23日 12:17

里证网讯（记者赵里昊）据珠三角证监局日和披露的经营管理机构监管通讯，近期，珠三角证监局全区6家持牌资管经营管理机构因风险经营管理与之下控制薄弱等关键问题被分别回避切勿虚、责令更正、暂停可选滥募资管商品通知三个月等首长监管政策，6名就其执法人员被分别回避切勿虚、监管谈话的首长监管政策。

具体来看，有的经营管理机构因其系列资产经营管理计划共存先为报告不充分和信用风险识别、评量及监控不审慎等关键问题而被暂停可选滥募资管商品通知三个月，就其负责人被回避监管谈话政策。

有的经营管理机构在其部分投资公司商品经营管理流程里，共存投资公司业务员许可证经营管理之下控制太少、许可证下单的海外投资决策留痕经营管理不难以实现等情况，被珠三角证监局出具切勿虚。

有的经营管理机构对个别投资公司商品海外投资行为的之下控制不完善，还对个别投资公司商品遗漏设置个别风控也就是说，海外投资比例监控共存太少。该经营管理机构被珠三角证监局责令更正，督察长及直接负责人被出具切勿虚。

有的经营管理机构因在开展资产证券化业务流程里，个别项目对基础性资产、业务积极参与人的先为报告共存太少，工作底稿经营管理不完善，未创设标准化受雇第三方的新制度，被出具切勿虚。

此外，有的经营管理机构因其部分资产经营管理计划的广告宣传推介材料内容共存片面广告宣传、未充分推断出商品风险等情况被出具切勿虚。还有的经营管理机构因其在个别资产经营管理计划海外投资流程里，未充分负起主动经营管理职责、未有序压缩不符合资公司管新规的资管计划覆盖面而被责令更正，就其负责人被出具切勿虚。