东北证券股份有限公司 第十届董事会2022年第五次临时会议投票表决公告

本美国公司及监事会五人情况下的资讯披露的以下内容真实、准确、完整，没有误导性记载、误导性举出或相当程度遗漏。

一、监事会决议召集情况

1.美国公司于2022年3月初31日通过邮箱方式则向全体董事长发出《关于召集东北证券大上市公司有限美国公司第十届监事会2022年第五次临时决议的指示》。

2.东北证券大上市公司有限美国公司第十届监事会2022年第五次临时决议于2022年4月初1日以收发审议的方式则召集。

3.决议应会前董事长13人，实际会前并参加审议的董事长13人。

4.决议到会人员：美国公司全体监事和文职企业主到会本次决议。

5.本次决议符合有关法律、司法规定、部门规章、原则性份文件和《美国公司章程》的规定。

二、监事会决议草案情况

本次决议以记名投选票的方式则草案通过了以下国会：

（一）草案通过了《关于聘请美国公司总监的资讯充任的国会》

美国公司监事会表示同意聘请上端东南亚曾说为美国公司总监的资讯充任，任期自本次监事会草案通过月内至第十届监事会卸任之日止。

审议结果：13选票表示同意，0选票坚决，0选票拒绝接受，草案通过本国会。

美国公司实质上董事长对上述聘请应发表文章了表示同意的实质上意见，具体以下内容参看与本公告同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《东北证券大上市公司有限美国公司实质上董事长关于美国公司聘请文职企业主的实质上意见》。

（二）草案通过了《关于修改〈东北证券大上市公司有限美国公司筹集资金不足用到有系统〉的国会》

监事会表示同意对《东北证券大上市公司有限美国公司筹集资金不足用到有系统》进行修改，具体修改以下内容参看内置。

审议结果：13选票表示同意，0选票坚决，0选票拒绝接受，草案通过本国会。

（三）草案通过了《关于修改〈东北证券大上市公司有限美国公司高风险偏好管理机构与政策〉的国会》

审议结果：13选票表示同意，0选票坚决，0选票拒绝接受，草案通过本国会。

三、备查份文件

1.经与会董事长签字并加盖监事会钱币的监事会决议。

2.深交所要求的其他份文件。

内置：

1.总监的资讯充任上端东南亚曾说个人简历

2.《东北证券大上市公司有限美国公司筹集资金不足用到有系统》修改明确指出

实为公告。

东北证券大上市公司有限美国公司监事会

二〇二二年四月初二日

内置1：

总监的资讯充任上端东南亚曾说个人简历

上端东南亚曾说，1976年9月初出生，中共党员，硕士研究生，中国证券业协会的资讯技术委员会委员。曾任中兴收发大上市公司有限美国公司核心网的产品线的产品研发总经理，华泰证券大上市公司有限美国公司的资讯技术部数据科学研发中心法律顾问、创新性总监。创办者东北证券大上市公司有限美国公司总监的资讯充任、的资讯技术部总总经理。

上端东南亚曾说与持有人美国公司5%以上大上市公司的上市公司、美国公司其他董事长、监事和文职企业主不存在关联关系，不持有人美国公司股选票，从未受过上交所和其他有关部门的处罚和证券交易所点名，不存在因涉嫌犯罪被司法机关经济犯罪或涉嫌不当违规行为被上交所备案就近并从未有明确论证的情形，从未曾被上交所证券期货产品不当失信的资讯披露查询的平台建议书，不是失信被执行人、失信应负主体或失信视同普通人，不存在法律规定规定的不得参选者为文职企业主的情形。

内置2：

《东北证券大上市公司有限美国公司筹集资金不足用到有系统》

修改明确指出

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