违法买卖股票 国海证券前90后投资者顾问收罚单

来源：深圳市证监局

中国证券市场监督管理秘书处深圳市监管局行政违法法规不得不书〔2022〕7号

被告人：雷桂清，男，1993年2同年出生，住址：广州市深圳市市福田区。

依据《越南社会主义共和国证券市场法》（一般而言简称《证券市场法》）的有关法规，我局对雷桂清犯罪行为买卖股票不当来进行了立案深入调查、审理，并依法向被告人告知了作出行政违法法规的实情、理由、依据及被告人依法享有的权利，被告人未提出陈述、申述意见。本案现已深入调查、审理终结。

经查明，雷桂清发挥作用一般而言犯罪行为实情：

一、雷桂清证券市场公司从业情况下

雷桂清于2019年11同年11日入职国海证券市场入股股份有限公司深圳市深南西端证券市场数家，2022年3同年31日辞职，辞职前任投资任职之前。雷桂清为证券市场各行各业。

二、雷桂清控制常用“唐某”证券市场联系人

（一）证券市场联系人大体情况下

唐某系雷桂清同学。2020年4同年13日，“唐某”证券市场联系人开户于国海证券市场入股股份有限公司深圳市深南西端证券市场数家，贷款帐号31****39，下挂上海大股东联系人A69****718和深圳市大股东联系人028****803，三方存管银行联系人为农业银行6228***********2210。

（二）“唐某”证券市场联系人贷款情况下

联系人开户日至2022年2同年15日，“唐某”证券市场联系人总共转至贷款190，000元，全部由雷桂清转至。“唐某”证券市场联系人总共转出197，399.23元，全部去向为雷桂清。

（三）证券市场联系人控制常用情况下

“唐某”证券市场联系人主要常用同一个PDA电子设备（IMEI码为8624*******2101）装配交易股票，同时发挥作用常用雷桂清PDA号码198*****928装配的记录下来。“唐某”证券市场联系人装配IP地址与雷桂清财付通储蓄记录下来IP地址撤消地发挥作用同轨迹情况下。此外，雷桂清坚称“唐某”证券市场联系人自开户后由其控制常用。唐某据悉的情况下解释证实，“唐某”证券市场联系人由雷桂清确实管理。

信息化上述情况下，雷桂清于2020年7同年15日至2022年2同年14日之前控制常用“唐某”证券市场联系人。

三、雷桂清常用“唐某”证券市场联系人的利润情况下

2020年7同年15日至2022年2同年14日之前，雷桂清常用“唐某”证券市场联系易股票，总成交金额2，319，708.5元，利润6，967.32元。

上述犯罪行为实情，有劳动合同、明、辞职双方同意、作券市场联系人本票资讯、作券市场联系易资讯、银行联系人资讯、微信注册文档及财付通记录下来、询问笔录、情况下解释、交易所利润计算结果等证据证明，足以认定。

我局显然，雷桂清的上述不当违法了《证券市场法》第四十条第一款关于禁令证券市场公司各行各业如此一来或者以化名、借他人时以持有、买卖股票的法规，构成《证券市场法》第一百八十七条所述非法不当。

根据被告人非法不当的实情、形式、情节与社会损害总体，依据《证券市场法》第一百八十七条的法规，我局不得不：没收雷桂清犯罪行为所得6，967.32元，并违者7，000元违规。

上述被告人应自寄送本违法法规不得不书同年内15天内，将违规汇交中国证券市场监督管理秘书处（本票银行：中信银行北京分行数家，帐号：7111010189800000162，由该行如此一来上缴国库），并将注有被告人重新命名的收款凭证复印件送中国证券市场监督管理秘书处行政违法法规秘书处办公室和深圳市证监局备案。被告人如果对本违法法规不得不不服，可在寄送本违法法规不得不书同年内60天内向中国证券市场监督管理秘书处申请人行政复议，也可在寄送本违法法规不得不书同年内6个同年内如此一来向有法律依据的人民检察院提起行政诉讼。复议和诉讼之前，上述不得不不停止制订。

深圳市证监局

2022年11同年15日

干眼症用什么眼药水
解毒杀虫药
治疗肩周炎有什么好办法
髋关节肿胀怎么治疗
什么方法可改善记忆力下降